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2022年6月20日，数知退（数知科技，300038）公告称收到了证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会经调查认定：

一、关联关系情况

张志勇为数知科技实际控制人、董事长，通过中介公司安排设立了深圳奕明弘信商业保理有限公司（以下简称“深圳奕明”）、山东晟舒鑫商业保理有限公司（以下简称“山东晟舒鑫”）、宁波梅山保税港区芃博实业有限公司（以下简称“芃博实业”）、宁波梅山保税港区望舒投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波望舒”）等四家空壳公司，上述公司的银行账户和公章由张志勇实际控制。此外，河北国华铁塔制造有限公司（以下简称“河北国华”）的单一股东是宁波望舒。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条规定，张志勇是数知科技的关联自然人，河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业是数知科技的关联法人。

二、数知科技未按规定披露关联交易

2019年1月17日至2020年11月26日，数知科技及子公司向河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业等四家公司（以下简称“四家关联公司”）转出295笔资金共计175,076万元，收回104笔资金共计129,870万元，交易金额304,946万元。2020年8月20日，张志勇向数知科技境外子公司借款17,819,708美元，折合人民币11,761万元。上述交易合计316,707万元，直到2020年12月23日数知科技才予以披露。截至2020年11月30日，张志勇占用数知科技及其子公司余额为56,967万元。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条规定，上述交易应认定为关联交易。

据此，证监会拟决定对数知科技及相关责任人员给予警告并处以罚款。同时，拟决定对张志勇采取3年市场禁入措施。

数知科技在公告中披露，公司股票自2022年6月9日进入退市整理期，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2022年6月29日。公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票将终止上市。同时披露，截至2022年1月6日，张志勇已偿还清其上述资金占用金额。

回顾本案，2020年12月23日晚间，数知科技发布《关于公司自查控股股东及其一致行动人资金占用情况的提示性公告》和张志勇收到北京证监局监管措施的公告，首次披露了占款问题。公告后的两个交易日股价跌幅超30%。

2022年2月25日，数知科技在《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》中自行认定了关于上述占款问题涉及投资者维权诉讼的实施日、更正日、基准日、基准价等，公司暂以50%作为预计赔付比例，计提预计负债5至8亿元。

根据相关法律和司法解释的规定，受损股民可以通过起诉上市公司及相关责任人员进行索赔。孔聪律师团队多年来专业为投资者代理证券维权，已有大量成功获赔案例，近期正在代理数知科技的维权股民向法院提起诉讼。孔聪律师团队提醒符合条件的股民积极报名参加维权，拿起法律武器维护自身合法权益，报名维权的条件为：

在2019.1.18到2020.12.23之间曾买入数知科技300038股票，且在2020.12.23收盘仍有一些持股。

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