同花顺-圈子

　　近年来，中国证监会不断加大对资本市场违法违规行为的打击力度，其中，内幕交易案件每年都被列入中国证监会专项执法行动予以严格监管。

　　与此同时，上市公司、投资机构的内幕信息管理意识亟待提高、制度尚需完善，否则一旦被卷入内幕交易漩涡，将会面临严重的行政处罚甚至被移送公安追究刑事责任。

　　那么上市公司应如何管理内幕信息？厘清内幕交易的来龙去脉能帮助上市公司更好地防范内幕交易风险——

　　本周课程回顾

　　哪里是内幕交易的重灾区

　　课程框架

　　本期课程将通过大量案件总结内幕交易多发的人群和事件、发生内幕交易的心态和诱因、中国证监会发现和认定内幕交易的方法和思路，在此基础上提出防范内幕交易风险的制度建议。

　　主讲嘉宾

　　刘思远

　　竞天公诚律师事务所合伙人

　　主要业务领域为证券合规和证券诉讼。执业期间，曾办理中信证券司度案、光大证券乌龙指案、雅百特跨境财务造假案、某大型会计师事务所未勤勉尽责案、某公募基金经理内幕交易案、恒康医疗大股东信息操纵案、方正证券虚假陈述民事赔偿诉讼、蓝色光标业绩对赌纠纷等近百件证券类案件。刘思远律师还是多家上市公司、金融机构、中介机构的常年合规顾问。

　　刘思远律师毕业于清华大学，出版著作《资本市场行为底线——案例、分析与防范》，是《The Securities Litigation Review》中国章的合著作者，在《金融服务法评论》、《中国案例法评论》上发表过多篇证券合规、证券诉讼专业领域论文，是中国法学会案例法学研究会理事，“财新网”专栏作家。

　　完善内幕信息管理意识的必修课

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　　上市公司如何应诉证券虚假陈述责任纠纷案

　　华商律所资深律师唐华英老师将围绕上市公司应诉证券虚假陈述责任纠纷案的问题展开专业、深度的剖析，就虚假陈述的基本概念、案件现状以及上市公司应诉虚假陈述案件的焦点问题进行了解读，并针对虚假陈述的相关问题进行了解答：

　　互动问答

　　Q1：虚假陈述的揭露日是按照市场价格波动剧烈的日期进行判断的吗？

　　Q2：证券虚假陈述的影响力怎么判断，对应的处罚情况是怎么样的？

　　Q3：如何避免及防范证券虚假陈述行为？

　　Q4：将未核实的信息转发至微信群导致广泛传播，出现这种情况需要怎么应对？

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　　无论是应诉虚假陈述案件，对外维护投资者关系，还是公司合规管理，对内保障公司平稳运转，都需要上市公司审慎对待。而掌握其中的业务逻辑，明晰合规脉络尤为重要。

　　同花顺iFinD为上市公司倾力打造的“iFinD董秘训练营”，旨在联合专业力量，帮助上市公司董秘办、证券部梳理业务体系，解决业务难题。

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