同花顺-圈子

ICE Futures U.S., Inc. 对德意志银行股份公司违反其规则进行了罚款。

相关规则如下： ·规则4.19(c)(i) - 通过直接访问或订单路由系统提交的电子订单的审计跟踪要求。

每个结算会员或具有直接访问权限的人应根据交易所在订单生成时采用的程序准确分配和填写以下数据元素：

(1) 订单路由交易员和授权交易员（分别为标签116左和116右）；

(2) 帐户号码（标签440）；和(3)手动订单标识符（标签1028）。

德意志银行股份公司因违反规则4.19(c)(i)未能遵守交易所在2023年1月1日至2023年8月7日期间的审计跟踪要求而被处以10000美元的摘要罚款。 纪律通知的生效日期为2024年4月19日。

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