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汉王科技:2018年年度报告(更新后)
0人浏览 2019-03-26 19:41

汉王科技股份有限公司

2018 年年度报告

2019 年 03 月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人刘迎建、主管会计工作负责人马玉飞及会计机构负责人(会计主管人员)殷炳蓓声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述,能否实现取决于市场状况、经营团队努力程度等多种因素,存在一定的不确定性,该等陈述不构成公司对投资者的实质性承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。

公司存在宏观经济形势变化、集团管控、市场环境变化及竞争加剧、技术开发及技术成果转化、人力资源等因素带来的风险,敬请广大投资者注意投资风险。详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“风险分析”。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 217,031,292 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义.......................................................................................................6

第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................10

第三节 公司业务概要.....................................................................................................................17

第四节 经营情况讨论与分析.........................................................................................................36

第五节 重要事项..............................................................................................................................50

第六节 股份变动及股东情况.........................................................................................................57

第七节 优先股相关情况.................................................................................................................57

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.........................................................................58

第九节 公司治理..............................................................................................................................68

第十节 公司债券相关情况.............................................................................................................73

第十一节 财务报告.........................................................................................................................74

第十二节 备查文件目录...............................................................................................................185

释义

释义项 指 释义内容

公司、本公司、汉王科技 指 汉王科技股份有限公司

汉王制造 指 汉王制造有限公司

汉王智学 指 北京汉王智学科技有限公司

汉王国粹 指 北京汉王国粹科技有限责任公司

南京汉王 指 南京汉王文化发展有限公司

汉王智远 指 北京汉王智远科技有限公司

汉王鹏泰 指 北京汉王鹏泰科技股份有限公司

汉王数字 指 北京汉王数字科技有限公司

汉王蓝天 指 北京汉王蓝天科技有限公司

汉王精品 指 河北汉王精品电子产品制造有限公司

汉王歌石 指 上海汉王歌石股权投资基金合伙企业(有限合伙)

优派汉王 指 深圳优派汉王触控科技有限公司

数金投资 指 北京数金投资管理合伙企业(有限合伙)

汉财投资 指 北京汉财投资管理合伙企业(有限合伙)

智远健坤 指 北京智远健坤投资管理合伙企业(有限合伙)

汉王启创 指 北京汉王启创投资管理合伙企业(有限合伙)

汉王容笔 指 北京汉王容笔科技有限公司

深圳鹏泰 指 深圳汉王鹏泰科技股份有限公司

武汉汉王大数据 指 武汉汉王大数据技术有限公司

鹏信泰 指 北京鹏信泰管理咨询合伙企业(有限合伙)

实施细则 指 汉王科技股份有限公司子公司管理层持股计划实施细则

北京影研 指 北京影研创新科技发展有限公司

汉王清风 指 北京汉王清风科技有限公司

汉王智联 指 北京汉王智联科技有限公司

汉王赛普 指 北京汉王赛普科技有限公司

汉王国际 指 汉王国际投资有限公司(HanvonInternationalInvestmentLimited)

汉王政通 指 北京汉王政通科技有限公司

汉王友基 指 深圳汉王友基科技有限公司

广州汉王智远 指 广州汉王智远科技有限公司

中科阅深 指 北京中科阅深科技有限公司

汉王领航 指 北京汉王领航投资管理有限公司

汉王卓文 指 北京汉王卓文科技有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 汉王科技 股票代码 002362

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 汉王科技股份有限公司

公司的中文简称 汉王科技

公司的外文名称(如有) HanwangTechnologyCo.,Ltd.

公司的外文名称缩写(如有) Hanvon

公司的法定代表人 刘迎建

注册地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层

注册地址的邮政编码 100193

办公地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层

办公地址的邮政编码 100193

公司网址 www.hanwang.com.cn

电子信箱 zhudy@hanwang.com.cn

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 朱德永 周英瑜

联系地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层

电话 010-82786816 010-82786816

传真 010-82786786 010-82786786

电子信箱 zhudy@hanwang.com.cn zhouyingyu@hanwang.com.cn

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

公司年度报告备置地点 公司证券部

四、注册变更情况

组织机构代码 无变更

公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 无变更

历次控股股东的变更情况(如有) 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号楼富华大厦 A 座 9 层

签字会计师姓名 张克东、刘宇

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年

营业收入(元) 747,282,041.51 604,385,666.70 23.64% 415,626,507.81

归属于上市公司股东的净利润(元) 15,864,560.45 43,254,925.46 -63.32% 21,319,184.73

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) 13,685,179.59 40,369,123.87 -66.10% 20,376,323.84

经营活动产生的现金流量净额(元) -16,900,218.15 41,544,713.61 -140.68% 51,941,914.55

基本每股收益(元/股) 0.0737 0.2020 -63.51% 0.0996

稀释每股收益(元/股) 0.0735 0.2011 -63.45% 0.0996

加权平均净资产收益率 1.89% 5.47% -3.58% 2.83%

2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末

总资产(元) 1,159,422,873.26 1,068,414,370.02 8.52% 938,731,771.94

归属于上市公司股东的净资产(元) 853,664,200.81 820,316,802.43 4.07% 767,417,270.18

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 137,347,778.07 159,388,564.62 171,535,269.20 279,010,429.62

归属于上市公司股东的净利润 9,455,224.43 11,107,357.22 6,268,772.76 -10,966,793.96

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,190,646.42 10,401,420.79 5,631,800.95 -11,538,688.57

经营活动产生的现金流量净额 -29,144,747.75 -4,890,659.75 3,901,655.65 13,233,533.70

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -74,709.97 -76,934.12 -139,282.90

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 2,460,880.40 3,418,562.80 1,361,547.81

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -20,333.38 -55,204.49 -24,931.06

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -89,472.33 185,565.38 -51,859.33

减:所得税影响额 59,175.11 518,397.70 189,609.74

少数股东权益影响额(税后) 37,808.75 67,790.28 13,003.89

合计 2,179,380.86 2,885,801.59 942,860.89 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目 涉及金额(元) 原因

理财产品收益 14,935,019.89 管理层认为,多年来公司将闲置资金均计入银行理财产品收益,因此不属于性质特殊或偶发性的事项,不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力的正常判断。 基于上述考虑,管理层未将此项理财产品收益列报为非经常性损益项目。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

软件与信息技术服务业

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

一、报告期内公司所从事的主要业务

汉王科技作为国内人工智能产业的先行者,创立二十多年始终专注于多领域智能交互技术的研究与应用。报告期内,公司坚持以技术为核心,以产品及服务为驱动,采用内生式和外延式并举的发展战略,持续布局“人脸及生物特征识别”、“大数据与服务”、“智能终端”、“笔触控与轨迹”等领域,抢占诸多技术制高点,实现人工智能在多行业的跨越式助力升级。2018年,汉王科技面对人工智能产业快速发展的广阔前景,注重业务模式的创新及行业竞争壁垒的提升,综合实力稳步增强。报告期内,公司在专注主营业务的基础上,通过深化管理、强化技术深度与应用广度等有效手段,保障公司经营规模持续发展。

1、人脸及生物特征识别领域

人脸识别技术是人工智能的典型应用,近年来国家持续出台与人脸识别相关的利好政策,为人脸识别行业奠定了坚实的

基础,人脸识别应用进入爆发式增长期。汉王科技自 2005 年始涉足人脸识别领域,依托多年技术积累拥有自主识别核心,目前已获得专利授权 162 项,其中发明专利授权 67 项。公司 2008 年推出嵌入式红外识别终端,从而把设备价格从万元级别拉到千元,一举打开人脸识别产业化大门,成为全球嵌入式红外人脸识别产品的行业标杆;2014 年,率先把可见光的深度学习算法人证比对技术做到 ARM 平台,使公司成功取代国外技术产品进入公安领域;2015 年,可见光算法精度大幅提升,第一个通道式人脸门禁系统正式上市;2016 年首家将深度学习模型移植到低端 MIPS 平台,开发出业界第一个嵌入式红外万人识别产品;2017 年公司的视频结构化技术达到商用水平。

报告期内,公司继续加强人脸识别的研发投入,深化自有原创深度学习算法,改进优化算法模型,在自然光人脸识别、红外光人脸识别、3D 结构光人脸识别、无约束人脸识别、步态识别、视频结构化等方面均有重大技术突破。2018 年公司推出的可见光+红外活体检测人证比对一体机、人机核验一体机、万人门禁考勤机等人脸识别产品,涵盖了门禁、考勤、访客、

消费、通道、可视对讲等诸多应用场景,具备响应速度快、识别精度高、支持大容量人脸比对等技术优势,得到用户广泛认

可。2018 年公司发布的 E 脸通综合管理系统、互联互通系统平台、黑名单人脸布控系统等解决方案更是将传统门禁升级至

全人工智能模式,通过整合视频监控、人员管控、车辆管控、门禁管理、居民信息管理、报警管理、物业管理等模块,有效

提升多应用场景的安全性、易用性和便捷性,目前已应用于智慧社区、智慧园区、智慧校园、智慧工地等领域,处于行业领

先水平。

公司凭借精深的技术积淀及高效专业的服务,实现了多行业多客户的业务覆盖,目前产品及解决方案已应用在公安、税

政、金融、电信、客运、司法、边检、地产、景区、军队、教育等诸多行业,并积累了国内大量知名、优质客户。特别在公安领域,公司连续多年与公安部第一研究所续约,产品及解决方案应用到了 G20 峰会、金砖峰会、十九大驻地、中非论坛等国内多项重大会议与活动,还先后为从中央级到地市级的 2000 多家公安单位提供了技术服务。国际化发展也始终是公司在人脸领域发展的战略目标,公司的人脸识别终端设备、识别模组和技术授权已落地近 60 个国家并得到广泛使用。

2018 年公司继续秉承“技术创新与行业应用密切结合”的发展宗旨,不断深化战略布局延伸,目前已在郑州、广州等地设立研发中心,并在多地设立公司,旨在强化技术的前提下,发掘更多新应用领域与应用场景,提高商业落地进程,持续打

造以人脸识别技术为核心的产业生态圈。日后,公司在持续领跑视觉识别领域的同时,将进一步拓展虹膜、指静脉、掌纹等其他生物特征识别领域的技术和应用,力争成为全球领先的多生物特征识别技术与系统解决方案提供商。

2、大数据与服务领域

“大数据”自 2014 年起连续五次写入国家政府工作报告,发展大数据产业已成为我国的国家战略。2015 年发布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》首次提出实施国家大数据战略;2017 年政府工作报告及 2017年中共中央政治局第二次集体学习中,都重申了深入实施国家大数据战略;2018 年政府工作报告再次明确实施大数据发展行动,预示着我国对大数据产业支持力度的继续加码。目前全国各行业都深入挖掘大数据价值及大数据深度应用,且持续呈

现出高速增长态势。

汉王科技作为业界最早致力于 OCR 识别技术研发和应用的公司之一,2006 年,其 OCR 技术就获得了国家科技进步二等奖;2013 年已将文档电子化业务延伸至图书馆、档案馆、银行等多个国家级项目。近几年公司紧跟市场发展趋势,持续在大数据领域进行战略投入与布局,成立研发中心着力进行 NLP(自然语言处理)技术的研发,并在多地设立公司以布局多领域大数据市场。公司依托多年 OCR 识别积累的技术优势,持续深入数据分析、数据挖掘、深度学习等研究,拓展行业应用,业已成为国内领先的大数据技术及数据服务提供商。

报告期内,公司全面采用深度学习算法,全文文本识别技术、自然场景文字识别技术、基于深度学习的嵌入式识别技术、

柔性模版匹配技术、藏文版刻古籍识别等技术均取得重大突破;同时公司主攻包括文本分类、聚类、结构化数据抽取、知识抽取、知识图谱、机器阅读等在内的 NLP 技术,在业内处于领先地位。2018 年 5 月在最高人民法院信息中心指导下,中国司法大数据研究院等共同举办了首届“中国法研杯”司法人工智能挑战赛,比赛以刑事案件定罪量刑为背景,设置罪名预测、法律条款推荐、刑期预测三项任务,来自全球 269 家单位的 601 支队伍参加比赛,汉王科技在此次比赛中荣获罪名预测、法律条款推荐和总分项目三大奖项,展现了其在人工智能领域领先的技术实力及助推中国智慧司法建设的优势地位。

公司以技术优势为核心竞争力,为客户提供集数据采集、数据处理、数据管理、数据挖掘与分析及可视化等全周期的行

业解决方案,目前在人文、司法、医疗、社保、国土等领域已得到广泛应用。同时公司在满文古籍、藏文古籍、民国文献、

医学文献等精加工数据服务领域也拥有绝对领先技术优势,处于行业龙头地位;报告期内,公司的满文档案图像识别软件项目荣获了 2018 年度国家档案局优秀科技成果特等奖。多年来公司“抢救”了大量人类珍贵历史文献,在传统文化数字化领域做出了极为重大的贡献。

随着 NLP 技术和大数据市场的进一步打开,公司在大数据布局的优势将会不断显现与强化。后期,公司将继续以大数据自主核心技术为驱动,持续进行研发与升级投入,为客户提供集数据采集、数据处理、数据管理、数据挖掘与分析、数据

存储及可视化等以数据为核心的全生命周期解决方案,实现向智能化、数据化行业应用平台服务运营商的战略升级。

3、智能终端产品领域

随着大数据、云计算、物联网等环境的日趋成熟,在供给侧改革及消费升级的带动下,各大厂商纷纷研制并推出多种智能终端设备,智能终端产品呈现爆发增长态势。2018 年公司持续对客户需求趋势变化进行深入研究,以核心技术为基奠拓展外延智能终端领域,推出覆盖大量用户、具备人工智能服务、大数据计算等全方位多维度的智能产品及服务解决方案。

公司自主研制的智能终端产品包括:汉王手写笔,自上市以来市场占有率持续第一,始终占据国内手写输入领域龙头地位;具有国内领先 OCR 技术及图像拼接技术的 E 典笔;引领中国智能门锁行业的智能人脸锁;嵌入手写输入技术的电纸书;业界领先地位的霾表、空气净化器以及智能学习灯等。报告期内,公司在不断优化、升级原智能终端产品的基础上,研制并推出了翻译笔、10 寸及 13 寸柔性屏电纸书、多功能智能学习灯等产品,同时推出布局 K12 数字图书馆和智慧课堂的智慧阅读系统平台,并已在山东、内蒙古、河北等多地应用。后续公司将继续充分利用自身在智能交互领域的创新力,深度调研、

精准把握消费痛点,不断优化与创新,推出融合真实需求、多方位场景应用的智能性更强、联动性更广的智能终端产品。

2018 年公司在云平台、云服务等方面依然持续深入研究与布局,公司汉王云提供的智能识别云 API,是汉王科技积累了 20 多年的文字图像识别技术与互联网、云计算、深度学习技术结合的自然产物,这些技术已广泛应用于大量汉王智能硬件产品。汉王云为广大企业提供在线的文字图像识别 API,为广大互联网用户提供在线便利的文字识别转化服务。汉王云识别平台支持手写识别、名片识别、文档识别、人脸识别、身份证识别等功能,识别率高,识别速度快。目前,汉王云客户已

涉及金融、保险、医疗、税务、企业办公、通信等 30 多个领域近万家企业,汉王云正在逐渐形成完整的上下游生态链。

现阶段,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,作为中国实体工业重要板块的汽车产业,在新一轮科技革命

与产业变革中,将形成推动经济社会发展的新动力。2018 年 1 月,发改委发布的《智能汽车创新发展战略(征求意见稿)》明确提出,到 2020 年智能汽车在新车占比中超过 50%。面对汽车产业变革的重要历史时期,2018 年公司充分捕捉智能汽车时代的发展机遇,不断进行技术创新,研发出人车智能信息交互解决方案,让使用汉王方案的汽车变得更方便、更舒适、更

智能。目前公司已和奥迪、大众、丰田、福特、现代等多家国内外知名车厂达成合作,为其提供功能强大、内存占用极低、安全性能稳定的人车智能信息交互解决方案,以营造全新的驾乘空间。

4、笔触控与轨迹领域

近年来,我国信息化建设程度不断加深,相关法律法规亦正逐步完善。在国家“低碳减排”绿色经济的号召下,传统办公领域均面临向无纸化、电子化转变的趋势,各行各业的无纸化应用需求越来越广泛。随着《电子签名法》的颁布实施,信息化技术的逐渐成熟,无纸化签批成为必然的发展趋势。汉王科技作为全球笔触控技术领域的引领者,有着二十余年的技术积

淀,其产品及解决方案在智能人机交互领域的笔迹输入和识别市场始终占据领导地位。公司主要业务涵盖两个方向:电磁笔

触控解决方案及产品、电容笔触控解决方案及产品。围绕这两大方向,公司充分把握市场发展机遇,在技术上创新突破、在行业中深耕细作、在战略上拓展外延,2018 年公司笔触控与轨迹业务规模持续保持高速增长。

电磁笔触控解决方案及产品:

依托自身在笔触控领域多年技术研发和产品开发,公司形成了一系列自主知识产权的技术及产品;目前公司在电磁触控

领域拥有有效专利 173 项,其中发明专利 110 项。作为全球少数拥有无线无源电磁触控技术自主知识产权专利的企业之一,

公司电磁笔触控技术具有高精度、高压感、低功耗等优势;凭借先进的产品技术、稳定可靠的产品品质等特性,公司与金融、

运营商、教育、邮政、保险、电力等众多行业企业达成深度合作关系。目前公司技术与产品在柜面窗口无纸化、文创绘画以

及商务办公等领域均得到广泛应用。公司成立了深圳研发中心,同时成立了深圳鹏泰、汉王友基,以进一步延展市场、开拓

行业、提升整体竞争力及影响力。后期公司将继续坚持以核心技术与产品为主线的发展模式,整合行业伙伴资源及优势,推

进应用领域的纵深发展,逐步实现由技术提供商向行业设备提供商、专业产品提供商的转型。

电容笔触控解决方案及产品:

汉王科技作为主动电容笔国际标准 USI 创始成员,始终专注于主动电容笔技术、产品及笔迹应用增值等创新与研发,不断完善触控技术类型,长期的技术积淀使公司产品在国内已位于业界领军地位。公司开发的多型号电容笔,完全满足电脑、平板、手机等众多厂商的需求。2018 年,公司研制的电容笔在手机领域取得重大突破,获得国内、国际知名一流品牌认可,并取得实质成果。公司的电容笔产品销量在国内市场呈逐期攀升趋势,在国内市场渐升的同时,公司产品亦远销海外,并获

得了良好的市场份额与用户口碑。未来公司将持续核心技术的研发与升级,进一步拓展教育、绘画、原笔迹应用等相关领域市场,力争成为全球顶级主动电容笔供应商。

2018 年,人工智能作为引领未来的战略性技术,已渗入到社会生活方方面面,带来生产效率及生活品质的大幅提升。

汉王科技抢抓人工智能发展重大机遇,在多年积淀的基础上,持续进行技术创新与升级,不断提高行业竞争壁垒,占据了多领域多行业的应用市场。日后,公司将继续坚持多领域智能交互技术的研发与应用,围绕人工智能+行业的核心战略纵深拓延,为公司在人工智能技术革命中获取领先地位打下更为坚实的基础

二、客户所处行业、宏观经济形势、政策环境、信息化投资需求

汉王科技二十多年持续专注人工智能领域的研究与应用,主要为政府与公共事业、企业等提供安全、大数据、无纸化等

多形态综合服务,着力布局智慧城市、智慧法院、智慧医疗、智慧档馆等领域,主要客户涵盖公安、金融、电信、司法、医疗、国土、人文等行业。

近年我国高度重视人工智能的重大战略意义,人工智能成为国家重要战略布局。

2015 年 5 月,《中国制造 2025》中首次提及智能制造,提出加快推动新一代信息技术与制造技术融合发展,把智能制造作为两化深度融合的主攻方向,着力发展智能装备和智能产品,推动生产过程智能化。

2015 年 7 月,国务院印发《关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》,《指导意见》中将人工智能作为其主要的十一项行动之一,明确提出,依托互联网平台提供人工智能公共创新服务,加快人工智能核心技术突破,进一步推进计算机视觉、

智能语音处理、生物特征识别、自然语言理解、智能决策控制以及新型人机交互等关键技术的研发和产业化。

2016 年 3 月,国务院《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要(草案)》提出“要重点突破新兴领域的人工智能技术”,人工智能概念进入“十三五”重大工程。

2016 年 7 月,国务院在《“十三五”国家科技创新规划》中提出,要大力发展泛在融合、绿色宽带、安全智能的新一代信息技术,研发新一代互联网技术,保障网络空间安全,促进信息技术向各行业广泛渗透与深度融合。同时,研发新一代互

联网技术以及发展自然人机交互技术成首要目标。

2017 年 3 月,在十二届全国人大五次会议的政府工作报告中,“人工智能”首次被写入政府工作报告,报告中提到要加快培育壮大新兴产业,全面实施战略性新兴产业发展规划,加快人工智能等技术研发和转化,做大做强产业集群。

2017 年 7 月,国务院发布《新一代人工智能发展规划》, 明确指出新一代人工智能发展分三步走的战略目标,到 2030年使中国人工智能理论、技术与应用总体达到世界领先水平,成为世界主要人工智能创新中心。

2018 年 3 月,《政府工作报告》中再次提及“人工智能”,提出发展壮大新动能,做大做强新兴产业集群,实施大数据发展行动,加强新一代人工智能研发应用,在医疗、养老、教育、文化、体育等多领域推进‘互联网+’,发展智能产业,拓展智能生活。

在国家宏观政策指引下,政府和企业信息化投资需求近几年持续增长。政府行业是信息化应用较为成熟领域之一,在国

家大力提倡城市智能化、公共安全化、信息数据化、办公无纸化为手段提升政务管理和政务服务水平的背景下,政府信息化

市场近几年持续保持较快增长态势。企业信息化是推动国民经济增长、提升社会生产效率的强大动力,在企业转型升级、劳

动力成本上升的背景下,越来越多企业意识到智能化、信息化与自身业务融合的重要性,从而催生出企业持续信息化的建设

需求。在信息化产业大力发展的前景下,公司将以国家政策指引为主导,进一步顺应趋势,在创新研发、拓展应用、深化管理、引进人才等多方面持续优化升级,推动公司持续稳定高质量增长。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

股权资产 可供出售金融资产相比年初增加 1,742.53 万元,增长 55.46%,主要原因为报告期内增加对参股公司成都二十三魔方、美国 Aromyx 公司的投资; 长期股权投资相比年初减少 1852.92 万元,降低 36.46%,主要原因为报告期内歌石投资返还部分基金份额所致。

固定资产 固定资产相比年初增加 0.75 万元,主要原因为购买固定资产增加。

无形资产 无形资产相比年初减少 57.11 万元,降低 1.30%,主要原因为无形资产摊销、计提减值准备所致。

应收账款 应收账款相比年初增加 6247.74 万元,增长 78.59%,主要原因为公司业务拓展,给予部分客户账期。

预付款项 预付款项相比年初增加 1,042.98 万元,增长 113.92%,主要原因为部分供应商及合作伙伴预付款增加。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

软件与信息技术服务业

报告期内,公司的核心竞争力得到进一步加强。公司核心竞争力主要表现在:

1、技术领先性:公司的研发中心作为国家认定企业技术中心,密切追踪前沿技术的更新和变化,公司持续保持较大规模研发投入,产出大量技术成果。公司的多项技术处于国际和国内领先地位,如人脸识别、自然语言处理、手写识别、OCR识别、人证比对、大数据与服务、无线无源电磁技术、主动电容笔技术、嵌入式光学硬件扫描技术、数字阅读硬件技术、智能硬件云+端平台技术等,形成了较高的技术壁垒。

2、自主创新体系:公司的核心竞争力在于创新,在于将原始创新成果落地转化为产品的能力:在 CMMI 三级的基础上,公司进一步完善创新研发体系,包括创新产品的流程、激励制度等,确保新产品能够跟上市场的脉搏按时发布;公司通过AutomotiveSPICE 二级认证,提高了汉王在汽车电子软件开发领域的质量管理能力,提升了公司市场竞争力,也更大程度地满足国际主流汽车厂商的质量要求,公司已经与多家汽车厂家开展合作;公司持续贯彻 ISO9001/ISO14001/OHSAS18001 等管理体系,保障公司的产品符合品质、环保、健康与安全等相关要求,为企业的发展保驾护航。

3、优质的大客户资源:公司将技术和产品向教育、金融、政府、安防、银行、通讯、医疗、司法、汽车等多类行业拓展,与行业内诸多知名公司形成良好的商业合作伙伴关系,对 B2B 的销售奠定了良好的基础。

4、营销服务网络:线上线下渠道良性发展,线上在保持主流电商平台覆盖的基础上,线下公司建立和拥有完善的营销和服务网络,并与众多渠道合作伙伴保持紧密合作关系,为客户提供端对端快速、优质服务。公司现有的营销管理体系和渠道管理体系运行良好。

5、品牌影响力:公司的技术、产品、服务在市场上已经营二十多年,收获了一大批极具黏性的优质客户,客户对品牌的忠诚度较高,“汉王”商标也被认定为国家驰名商标。公司品牌在终端用户、行业用户中享有较高的知名度与美誉度,同时在国际市场的影响力也在逐步扩大。

6、管理创新:公司实施现代化的阿米巴管理体系以来,形成管理人员持股、合伙人制度,充分调动积极性,取得了良

好的效果;通过持续推进内部管理改善和优化,提升内部管理效率;通过多种股权激励措施为员工提供有竞争力的综合福利

报酬,覆盖了各层级管理人员及业务骨干的核心人才队伍,并将业务骨干作为主要激励对象,保持核心人才的稳定性和积极

性。同时加强集团管控,在预算管理、内控制度等方面管理和指导各子公司,确保了子公司之间资源共享、业务合作和公司整体战略目标的实现。

综上分析,汉王科技在核心技术、创新体系、客户资源、品牌形象、营销服务和管理创新等各方面均具有持续领先优势。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2018 年,人工智能、大数据等新兴领域受到政府高度关注,成为国家发展战略的一部分。公司设立于 1998 年,二十年来一直在图像识别、大数据与智能交互领域耕耘,并在“图像识别”、“人脸及生物特征识别”、“视频结构化”、“自然语义理解”等关键人工智能前沿技术上形成深厚的技术积累,目前公司拥有有效专利 733 项,其中发明专利 461 项,实用新型 164项,外观设计 108 项;同时还拥有注册商标 455 项,软件著作权 263 项。

公司在人工智能、大数据与智能交互领域技术积累深厚,面对人工智能时代来临之际的产业机遇,公司结合现有核心技术优势,及时调整、优化产品结构,积极开拓行业及新兴技术市场。报告期内,笔触控与轨迹业务实现快速增长,大数据业务发展态势良好,人脸及生物特征识别业务在安防等行业应用上取得较大进展。

报告期内公司营业总收入为 747,282,041.51 元,同比增长 23.64%;归属于上市公司股东的净利润为 15,864,560.45 元,同比降低 63.32%;基本每股收益为 0.0737 元,同比降低 63.51%。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2018 年 2017 年 同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 747,282,041.51 100% 604,385,666.70 100% 23.64%

分行业

软件和信息技术服务业 674,590,056.49 90.27% 540,744,406.66 89.47% 24.75%

其他业务 72,691,985.02 9.73% 63,641,260.04 10.53% 14.22%

分产品

智能终端产品 132,034,145.71 17.67% 170,436,823.84 28.20% -22.53%

笔触控与轨迹 294,537,631.77 39.41% 164,658,751.84 27.24% 78.88%

大数据 142,121,124.85 19.02% 104,208,806.21 17.24% 36.38%

人脸及生物特征识别 104,412,613.03 13.97% 94,774,320.70 15.68% 10.17%

其他 1,484,541.13 0.20% 6,665,704.07 1.10% -77.73%

其他业务 72,691,985.02 9.73% 63,641,260.04 10.53% 14.22%

分地区

华北 248,104,443.76 33.20% 264,696,217.19 43.80% -6.27%

华东 89,992,384.99 12.04% 77,850,593.85 12.88% 15.60%

华南 202,828,961.53 27.14% 79,358,276.31 13.13% 155.59%

华中 33,385,482.67 4.47% 27,431,392.34 4.54% 21.71%

东北 11,256,134.75 1.51% 13,207,635.86 2.19% -14.78%

西北 21,050,385.91 2.82% 11,763,993.00 1.95% 78.94%

西南 10,805,001.92 1.45% 9,937,496.92 1.64% 8.73%

海外 57,167,260.96 7.65% 56,498,801.19 9.35% 1.18%

其他业务 72,691,985.02 9.73% 63,641,260.04 10.53% 14.22%

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求

单位:元

2018 年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 137,347,778.07 159,388,564.62 171,535,269.20 279,010,429.62

归属于上市公司股东的净利润 9,455,224.43 11,107,357.22 6,268,772.76 -10,966,793.96

2017 年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 126,038,393.69 136,112,309.97 141,120,356.68 201,114,606.36

归属于上市公司股东的净利润 9,003,011.63 11,148,686.43 13,102,235.32 10,000,992.08

说明经营季节性(或周期性)发生的原因及波动风险

不适用。

(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

软件与信息技术服务业

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

单位:元

营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减

分产品

智能终端产品 132,034,145.71 62,931,301.60 52.34% -22.53% -23.23% 0.44%

笔触控与轨迹 294,537,631.77 211,668,734.28 28.14% 78.88% 106.68% -9.67%

大数据 142,121,124.85 93,836,290.66 33.97% 36.38% 65.78% -11.71%

人脸及生物特征识别 104,412,613.03 44,497,552.83 57.38% 10.17% 16.02% -2.15%

分地区

华北 248,104,443.77 152,865,133.10 38.39% -6.27% 7.32% -7.80%

华东 89,992,384.99 46,805,088.19 47.99% 15.60% 25.72% -4.19%

华南 202,828,961.53 148,811,133.21 26.63% 155.59% 211.72% -13.21%

华中 33,385,482.67 19,111,321.90 42.76% 21.71% 23.15% -0.67%

东北 11,256,134.75 6,644,685.64 40.97% -14.78% -19.48% 3.45%

西北 21,050,385.91 13,090,007.68 37.82% 78.94% 94.74% -5.05%

西南 10,805,001.92 5,160,522.47 52.24% 8.73% 3.04% 2.64%

海外 57,167,260.96 21,051,976.34 63.17% 1.18% 1.34% -0.06%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2018 年 2017 年 同比增减

软件和信息技术服务产品 销售量 2,285,101 2,110,019 8.30%

生产量 2,276,222 2,493,032 -8.70%

库存量 595,384 604,263 -1.47%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

主营业务成本构成

单位:元

成本构成 本报告期 上年同期 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

智能终端产品 62,813,640.48 13.64% 81,976,566.81 25.62% -23.38%

笔触控与轨迹 211,668,734.28 45.97% 102,415,270.50 32.01% 106.68%

大数据 93,836,290.66 20.38% 56,602,688.37 17.69% 65.78%

人脸及生物特征识别 44,497,552.83 9.66% 38,352,480.52 11.99% 16.02%

其他 605,989.17 0.13% 4,340,053.85 1.36% -86.04%

其他业务 47,043,826.13 10.22% 36,291,172.91 11.34% 29.63%

行业和产品分类

单位:元

行业分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

软件和信息技术服务业 413,539,868.54 89.74% 283,687,060.05 88.66% 45.77%

其他业务 47,270,262.21 10.26% 36,291,172.91 11.34% 30.25%

单位:元

产品分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

智能终端产品 62,931,301.60 13.66% 81,976,566.81 25.62% -23.23%

笔触控与轨迹 211,668,734.28 45.93% 102,415,270.50 32.01% 106.68%

大数据 93,836,290.66 20.36% 56,602,688.37 17.69% 65.78%

人脸及生物特征识别 44,497,552.83 9.66% 38,352,480.52 11.99% 16.02%

其他 605,989.17 0.13% 4,340,053.85 1.36% -86.04%

其他业务 47,270,262.21 10.26% 36,291,172.91 11.34% 30.25%

说明

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

本公司合并财务报表范围包括子公司14户,孙公司6户,与上年相比,本期增加子公司1户:新设子公司北京汉王卓文科技有限公司。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元) 186,386,471.47

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 24.94%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%

公司前 5 大客户资料

序号 客户名称 销售额(元) 占年度销售总额比例

1 客户一 84,190,575.30 11.27%

2 客户二 33,340,942.28 4.46%

3 客户三 25,843,303.30 3.46%

4 客户四 25,646,551.73 3.43%

5 客户五 17,365,098.86 2.32%

合计 -- 186,386,471.47 24.94%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元) 95,772,746.21

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.87%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%

公司前 5 名供应商资料

序号 供应商名称 采购额(元) 占年度采购总额比例

1 供应商一 45,116,789.76 14.54%

2 供应商二 25,700,486.94 8.28%

3 供应商三 9,077,586.21 2.93%

4 供应商四 7,944,092.57 2.56%

5 供应商五 7,933,790.73 2.56%

合计 -- 95,772,746.21 30.87%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位:元

2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明

销售费用 74,304,175.54 73,982,655.78 0.43%

管理费用 95,943,543.15 80,475,436.72 19.22%

财务费用 -4,294,396.80 1,350,926.52 -417.89% 美元汇兑收益增加

研发费用 105,864,345.89 92,851,654.08 14.01%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司始终高度重视研发创新工作,秉承“专注成就精彩、创新引领未来”的经营理念,长期专注于多领域智能交互技术的研究与应用。报告期内,公司进一步加大研发投入,研发支出 10274.33 万元,占营业收入比例 13.75%,同比增长 30.07%.

为进一步提高核心竞争力、产品不断创新及升级提供了有力的保障和支撑。

2018 年公司在人脸及生物特征识别方面持续深度学习算法研究,在全天候红外光人脸识别、可见光人脸识别、3D 结构

光人脸识别、人脸属性判断、人体姿态识别、步态识别以及视频结构化等方面均有重大进展。公司在大数据挖掘分析技术、

面向自然语言处理和非结构数据处理的人工智能技术、知识图谱、深度学习、数据可视化、类脑智能等前沿技术应用领域亦

进行了重点投入,并取得良好进展,同时公司 OCR 识别技术、手写体票据识别、手写文稿识别技术也取得了突破性进展。

笔触控与轨迹业务在高精度、高压感、低功耗等方面均有大幅度提高;智能终端业务也以核心技术为基奠外延推出了多款全

方位多维度的智能产品及服务解决方案。

公司持续加大对研发的投入,确保和扩大了公司技术的领先优势,并将技术优势快速转化为产品优势,使得公司业务在

多个领域得以拓展,持续助力推动公司业绩的增长。

公司研发投入情况

2018 年 2017 年 变动比例

研发人员数量(人) 484 442 9.50%

研发人员数量占比 31.59% 31.00% 0.59%

研发投入金额(元) 102,743,342.84 78,991,973.56 30.07%

研发投入占营业收入比例 13.75% 13.07% 0.68%

研发投入资本化的金额(元) 5,426,838.18 4,104,651.89 32.21%

资本化研发投入占研发投入的比例 5.28% 5.20% 0.08%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

单位:元

项目名称 研发资本化金额 相关项目的基本情况 实施进度

多生物特征识别综合性多应用技术研究与开发 2,938,193.33 多生物特征识别综合性多应用技术研究与开发是一个面向数字化、网络化、安防化及实现跨行业业务应用的综合性系统平台。通过平台间的对接,使各子系统间能快速的实现信息采集、数据交换、联动预案处理以及综合监视管理业务,构建“人、物、地、事”为要素的动态信息资源库,最终实现“集中分散”的全系统大安防智能管理。 一期软件基本功能完成,一期测试也已完成,阶段性目标已完成。

诉讼档案综合管理平台 874,777.99 诉讼档案综合管理平台主要是在围绕诉讼档案材料基础上,为各家法院提供一整套的档案智能化软件解决方案,解决方案核心包括档案材料随案同步生成、档案材料智能化入库归档管理以及档 已完成诉讼档案随案同步生成系统和诉讼档案智能归档入库管理系统(简称智库)

案材料法律要素提取及大数据分析应用等内容。 的开发工作。

病案综合管理平台 1,113,561.15 病案综合管理平台以病案为中心,形成以病案室和病案两个维度提供一套病案综合管理信息平台,从病案质控,病案流通,病案存储及病案数据利用等方面提供平台化整体解决方案。 已完成病案综合管理平台的设计和研发工作,软件测试通过。

互联网智能笔的研发及产业化 500,305.71 互联网平台下的智能终端,基于"压感电容笔"技术,实现数据交互及笔的基本书写功能外,利用其便携性与常用的特点,通过无线网络,实现相应的 APP 应用软件在手机、平板、电视等智能化产品上的用用,实现"感知、输入与操控",达到更理想的用笔体验。 已完成互联网智能笔技术开发及产业化,相关技术指标达成,项目产品化并取得经济效益

公司自行研究开发的无形资产,其研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;其开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为资产:

(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3) 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;

(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

5、现金流

单位:元

项目 2018 年 2017 年 同比增减

经营活动现金流入小计 847,654,399.91 727,672,863.00 16.49%

经营活动现金流出小计 864,554,618.06 686,128,149.39 26.00%

经营活动产生的现金流量净额 -16,900,218.15 41,544,713.61 -140.68%

投资活动现金流入小计 826,523,095.85 1,194,934,653.72 -30.83%

投资活动现金流出小计 779,808,646.17 1,295,648,308.69 -39.81%

投资活动产生的现金流量净额 46,714,449.68 -100,713,654.97 -146.38%

筹资活动现金流入小计 19,100,000.00 18,372,360.00 3.96%

筹资活动现金流出小计 11,765,848.18 91,246.26 12,794.61%

筹资活动产生的现金流量净额 7,334,151.82 18,281,113.74 -59.88%

现金及现金等价物净增加额 37,914,249.93 -42,416,645.23 -189.39%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

投资活动现金流入小计同比降低30.83%、投资活动现金流出小计同比降低39.81%,主要是由于本期购买理财产品期限较长,购买和赎回频率降低。

筹资活动现金流出小计同比增长12794.61%,主要是由于报告期内购买子公司少数股权、偿还银行贷款增加。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位:元

金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

公允价值变动损益 -20,333.38 -0.11% 公司持有少量交易性金融资产(股权)公允价值波动产生的收益 公允价值随市场情况可能会出现波动。

资产减值 19,576,348.05 103.66% 公司定期进行资产减值测试,对无形资产、存货及应收款计提减值准备 公司按照会计准则规定,定期对各项公司资产进减值测试。

投资收益 13,254,291.58 70.18% 主要为公司理财产品产生的投资收益 未来根据公司战略需要,结合资金情况,合理规划资金安排,实现资金效益的最大化。

营业外收入 778,330.90 4.12% 主要为政府补助 公司根据国家相关政策,及时进行财政补贴申报工作。

营业外支出 259,821.10 1.38% 主要为固定资产处置损失 公司定期对固定资产盘点、核查,对不存在使用价值的固定资产,确认清理损失。

其他收益 19,026,825.78 100.75% 主要为软件增值税退税 公司根据国家相关政策,及时进行软件增值税退税工作。

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2018 年末 2017 年末 比重增减 重大变动说明

金额 占总资产比例 金额 占总资产比例

货币资金 151,279,765.70 13.05% 113,524,367.26 10.63% 2.42% 主要原因为部分理财产品到期收回。

应收账款 141,971,601.17 12.25% 79,494,195.19 7.44% 4.81% 主要原因为公司业务拓展,给予部分客户账期。

存货 181,623,919.87 15.67% 154,341,235.81 14.45% 1.22% 主要原因为部分子公司增加备货。

长期股权投资 32,293,813.26 2.79% 50,823,024.97 4.76% -1.97% 主要原因为报告期

内歌石投资返还部分基金份额所致。

固定资产 189,683,298.88 16.36% 189,675,758.13 17.75% -1.39%

短期借款 19,000,000.00 1.64% 5,000,000.00 0.47% 1.17% 主要是由于部分子公司银行贷款增加。

预收账款 69,717,186.42 6.01% 36,118,215.82 3.38% 2.63% 主要是由于预收美国苹果公司(AppleInc.)非注册商标权益款。

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数

金融资产

1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(不含衍生金融资产) 130,969.01 -20,333.38 110,635.63

上述合计 130,969.01 -20,333.38 110,635.63

金融负债 0.00 0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项目 年末账面价值 受限原因

货币资金 1,194,860.01 保函保证金

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度

38,348,928.38 45,385,260.00 -15.50%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位:元

资产类别 初始投资成本 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源

股票 22,502.71 -20,333.38 88,132.92 110,635.63 ST 夏新破产重组

合计 22,502.71 -20,333.38 0.00 0.00 0.00 88,132.92 110,635.63 --

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额

2010 年 首次公开发行 108,277.95 158.53 101,858.61 0 5,218.73 4.82% 11,691.42 存放于募集资金专户中 0

合计 -- 108,277.95 158.53 101,858.61 0 5,218.73 4.82% 11,691.42 -- 0

募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]139 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商中德证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2010 年 2 月 12 日,完成了向社会公众公开发行普通股(A 股)股票 2700 万

股,其中网下向股票配售对象发行(以下简称“网下配售”)540 万股及网上资金申购定价发行(以下简称“网上发行”)2,160 万股,发行价格为 41.90 元/股。截至 2010 年 2 月 12 日,本公司共募集资金 113,130.00 万元,扣除发行费 5,529.98万元,实际募集资金净额 107,600.02 万元。该募集资金净额业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字[2010]第013 号《验资报告》验证。根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》(财会[2010]25 号)的精神,本公司对发行费用进行了重新确认,将路演等费用 677.93 万元从发行费用中调出,最终确认的发行费用金额为 4,852.05 万元,最终确定的募集资金净额为 108,277.95 万元,业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华专字(2011)第 0175 号《关于汉王科技股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》鉴证。 报告期内募集资金使用情况:(1)直接投入募投项目的资金使用情况 2018 年度本公司无直接投入募投项目的募集资金。截至 2018 年 12 月 31 日,本公司直接投入募投项目的募集资金累计 25,630.41 万元。(2)2010 年 8 月 20 日,公司第二届董事会第九次会议审议通过,使用 4900 万元超募资金对汉王制造有限公司(以下简称“汉王制造”)进行增资,2018 年度汉王制造使用超募资金 107.53 万元。截至 2018 年 12 月 31 日,汉王制造已累计提取使用超募资金 4,177.20 万元。2018 年 3 月 19 日,公司第四届董事会第三十二次会议审议通过,使用超募资金 51 万元与其他投资方共同投资设立北京汉王卓文科技有限公司。截至 2018 年 12 月 31 日,该项已完成投资。2018 年 12 月 25 日,公司第五届董事会第五次(临时)会议审议通过,同意将剩余全部超募资金永久性补充公司流动资金。2019 年 1 月 14 日,公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过该事项。2018 年度直接投入募投项目的资金及超募资金使用合计 158.53 万元; 截至 2018 年 12 月 31 日,公司直接投入募投项目资金及超募资金累计使用 101,858.61 万元,尚未使用的资金余额为 11,691.42 万元。

(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化

承诺投资项目

汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品 是 5,000 2,153.9 2,153.9 100% 2011年 06月 30 日 3,607.6 是 否

基于OCR识别技术的行业专用信息采集产品 否 4,652 4,652 4,652 100% 2011年 12月 31 日 480.28 否 否

电子纸智能读写终端项目 否 6,317 6,317 6,317 100% 2009 年09 月 30日 -326.93 否 否

数字化仪相关设备与软件技术产业化 否 5,800 6,486.41 6,486.41 100% 2013 年06 月 30日 911.73 否 否

全国营销平台综合体系建设 是 3,175 802.37 802.37 100% 2011年 12月 31 日 -- 是

购建汉王南方研发中心基地大厦 否 2,372.63 2,372.63 100% 2012 年06 月 30日 160.4 否 否

结余资金补充流动资金 否 2,846.1 2,846.1 100% -- 否 ...

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