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　　阜兴集团董事长朱一栋落网

　　8月29日晚，办案人员将手戴镣铐、头戴黑色头套的朱一栋，从飞机上押解下来。

　　镜头之下的朱一栋十分局促，时而低头、时而侧脸躲避。而彼时作为阜兴集团实控人的他，也曾在资本市场中激起“电闪雷鸣”……

　　01

　　“阜兴系”事件爆发全过程

　　——或许是国内迄今为止规模最大的私募基金跑路事件

　　6月末开始，不断有投资者向媒体投诉，知名“阜兴系”理财平台上海意隆财富投资管理有限公司突然人去楼空。2018年6月26日，上海阜兴实业集团有限公司公告称，董事长兼实际控制人朱一栋失联，随后旗下私募子公司陷入瘫痪，波及百余只产品。

　　2018年7月13日，中国基金业协会发布了关于阜兴集团旗下意隆财富、 西尚投资、郁泰投资等四家公司的风险告知，明确其严重扰乱了私募基金行业秩序，给投资者的合法权益造成了重大影响。

　　不久后的7月31日，与“阜兴系”有着隐秘关系、交易规模达到862亿元的P2P平台草根投资暴雷。同日，证监会发布对阜兴集团董事长朱一栋处以市场禁入和行政处罚的通知。

　　自6月26日失联后两个多点月，潜逃国外的阜兴集团董事长朱一栋被警方从境外押解回国。据悉，证监部门已牵头成立阜兴集团私募风险处置协调工作机制，在公安机关依法立案查处阜兴集团违法犯罪案件的同时，对阜兴集团下属私募基金开展清产核资和投资人登记等工作做出部署。

　　根据官网信息，阜兴集团是一家集商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业于一体的大型民营集团，下属分（子）公司近100家，员工3800人。2017年集团资产管理总额超过350亿元，贸易总额突破300亿元。

　　据悉，阜兴旗下四家私募基金管理公司所发上百只产品兑付无门，背后牵连出银行、信托等十多家金融机构，这其中形成的“资金黑洞”可能已达300亿元。

　　另据业内人士透露，四家私募基金公司投资人多达8000余人，在实际控制人失联后，投资者产品到期后无法拿到本金。此次“阜兴系”跑路事件或成为国内迄今为止规模最大的私募基金跑路事件。

　　02

　　从阜稀到阜兴，是否走上了“富兴”之路？

　　——父亲稀土产业起家，儿子的野心却不止于此

　　朱一栋的家族兴起于稀土产业，稀土有"工业维生素"的美称，现如今已成为极其重要的战略资源。阜宁稀土实业有限公司（以下简称“阜稀公司”）前身是陈良镇的一个乡镇企业——阜宁县化工厂，由于地处偏僻，产品销路不畅，到1990年底遇到了巨大的危机。

　　而此时朱一栋的父亲朱冠成先生临危受命。他迎难而上，整合资源，组建了阜稀公司，定位于深加工，生产高纯、超高纯的稀土产品，产品一上市便供不应求。经过数年的打拼，他在稀土行业打下一片江山，在业内被称为传奇人物。

　　在阜兴集团宣传册上，有朱冠成书写的一副字“志存高远”，想来这也饱含着对儿子朱一栋的殷切期盼。朱一栋在留学归来后帮助父亲把稀土国内、国际贸易全面打开，看似有将“志存高远”四字记在心里，只不过他的志存到了风云变幻的资本市场……

　　阜兴集团成立的2011年，正值房地产调控，房企融资政策收缩，资金链吃紧。而朱一栋借助稀土贸易赚取的资金，向房地产项目提供“过桥资金”，从中赚取“过桥费”。

　　不过朱一栋发现，受限于自有资金不是长久之计，他开始思考如何“用他人的钱赚钱”。

　　2012年至2015年，阜兴集团先后成立意隆财富、郁泰投资、易财行和西尚投资，“阜兴系”至此完成了私募的布局，覆盖证券、创投、股权等领域，并开启了疯狂的融资操作。

　　融资手段都有哪些呢？根据市界（ID：newsseeker）的调查，阜兴集团出资协助破产重组，资产释放后，阜兴集团得到有效资产，便可以用来做三重融资：

　　第一重，资产项下，资产以评估价50%抵押给银行，可以获得融资；

　　第二重，股权项下，通过把股权质押给券商、基金、信托等金融机构，获得融资；

　　第三重，权益项下，向个人或金融机构发行权益类产品。后两重都有可操纵的空间。

　　03

　　“资本玩家”的300亿“资金黑洞”

　　——倒腾私募基金不够，还瞄准了上市公司

　　“吸”到的金，被用在何处了呢？

　　“阜兴系”用来造了个“壳”：通过市界的探访发现，阜兴大厦工地奠基后丝毫未动、虹桥公寓并没有改造过的迹象，阜兴集团的多处项目仍处在待开发状态。

　　而募集来的资金，实际上瞄准了上市公司。

　　朱一栋通过私募融资、购买上市公司股份、抵押给券商继续放大杠杆的方式，陆续成为阳光保险、东海证券、大连电瓷、华闻传媒、华塑控股多家上市公司的大股东。

　　阜兴集团的狩猎目标可以归为两类：一类是当时具备IPO可能性的潜力股，例如阳光保险、东海证券；另一类则是主营业务下滑的“垃圾”股，谋求“壳”公司，例如大连电瓷、华闻传媒、华塑控股。

　　而接下来，阜兴集团进一步与地方政府合作成产业基金，整合当地优势产业，借助政府信用背书，同时试图将新获得的资产通过定增、重组等方式，打包装入之前狩猎的“壳”公司。

　　按照如此节奏，只待估价抬升，高位套现……

　　然而朱一栋授权“华北第一操盘手”李卫卫针对大连电瓷建“老鼠仓”一事，引起了监管部门注意，最终东窗事发。

　　04

　　操纵股价惨淡收场

　　——证监会一纸《市场禁入决定书》终难逃法网

　　随着证监会公布朱一栋、李卫卫的《市场禁入决定书》和对上海阜兴金融控股（集团）有限公司、朱一栋、李卫卫等5名责任人员的《中国证监会行政处罚决定书》，阜兴系操纵大连电瓷的细节也就此浮出水面。

　　这场使用25个机构账户、436个个人账户对倒，上市公司实控人配合发布利好与停牌，利用资金优势拉抬股价，横跨2016年3月至2017年12月6日的股价操纵案，其实际执行者却屡次提高配资杠杆私自交易其他股票，而这场闹剧也最终以截至2018年3月28日合计亏损5.51亿元落幕。

　　根据证监会的《行政处罚决定书》，2016年6月，朱一栋开始与李卫卫合作，双方签订理财协议。合作模式是阜兴集团向李卫卫提供配资保证金，李卫卫负责从场外配资并操作账户交易“大连电瓷”。

　　在此期间，阜兴集团、李卫卫多次利用资金优势，拉抬股价，在自己控制的账户之间交易，虚假申报，以及利用信息优势操纵股价。2016年6月28日至2017年3月1日，大连电瓷累计上涨114.32%，偏离同期中小板综指112.46%。2017年3月2日，大连电瓷停牌并发布公告启动重大资产重组。

　　上市公司莫名的停牌，常常令股民乃至机构困扰。

　　反观朱一栋及李卫卫对大连电瓷的股价操纵，李卫卫止损，朱一栋将大连电瓷停牌，李卫卫要求利好，朱一栋公布大股东增持。利好与停牌，彻底沦为了股价操纵的工具。

　　阜兴集团、李卫卫的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（三）项、第（四）项的规定：

《证券法》第七十七条 　　

　　构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，证监会对阜兴集团处以100万元罚款，对李卫卫处以200万元罚款；对朱一栋处以60万元、罚款。

《证券法》第二百零三条 　　

　　另依据《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第（七）项，第五条之规定，证监会对朱一栋采取3年证券市场禁入措施；对李卫卫采取终身证券市场禁入措施。

《证券市场禁入规定（2015年修正）》第三条和第五条 　　

　　平衡机会与风险的得与失，是在名为“财富”的悬崖上跳舞，天堂与地狱仅一步之遥。

　　彼时的朱一栋，还曾在江苏省第十三届人大会议期间发言：

　　需强调的是，金融是一把双刃剑，既要用好它，又要注意别被伤到。

　　不曾想现如今，伤到的却是他自己。

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　　参考文章

　　1、老板跑路失联，300亿资金去向成迷，解剖“阜兴系”腾挪术

　　https://xueqiu.com/8430907036/111305616

　　2、阜兴私募爆雷：300亿去哪了？

　　http://www.infzm.com/content/137994

　　3、阜兴系股价操纵杯具：1.5万/夜的套房住了一匹“野马” 跌出一片草原

　　https://wallstreetcn.com/articles/3387723

　　4、阜兴系事件：180亿爆雷！资管超350亿，朱一栋是什么家族背景？

　　https://xueqiu.com/7718618380/111242954?from=singlemessage&isappinstalled=0

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